| 主要工作 职 权 | 教学常规管理和教学质量监控、专业建设、实验实训建设管理、党务工作、学生工作、学院事务性工作 | |||||
| 主要风险类别 | 风险点名称 | 主要表现 | 风险等级 | |||
| 自评 | 审定 | |||||
| 岗位职责 | 学院决策 | 决策失误、个人说了算 | 高 | | ||
| 岗位职责 | 专业设置和学科建设 | 规划游离于学校规划或对不同学科有偏向导致不公平 | 高 | | ||
| 岗位职责 | 学期工作计划、科研规划 | 脱离单位具体情况和社会需求 | 中 | | ||
| 岗位职责 | 教职工的进出、调整和选派出国 | 审核时讲人情、把关不严 | 低 | | ||
| 岗位职责 | 实验室建设 | 不结合学科专业建设、重复建设 | 低 | | ||
| 岗位职责 | 实验设备及耗材管理 | 管理不善、造成设备损坏、耗材浪费 | 中 | | ||
| 岗位职责 | 学院经费管理 | 经费审核、审批过程中违反财经纪律。 | 高 | | ||
| 岗位职责 | 教师职称评定 | 违规、不透明、不公正 | 中 | | ||
| 岗位职责 | 教师进修培训 | 违规操作、培训无计划 | 低 | | ||
| 岗位职责 | 公章管理 | 违反程序，盖人情、关系章 | 低 | | ||
| 岗位职责 | 学生各项评优 | 违规操作、不公正 | 高 | | ||
| 岗位职责 | 资产管理 | 管理混乱、公产私用、随意损坏 | 低 | | ||
| 岗位职责 | 奖、助学金评定 | 违规操作、不公正 | 高 | | ||
| 岗位职责 | 发展党员 | 违反或简化程序、不公正 | 中 | | ||
| 岗位职责 | 贫困生认定 | 违规操作、不公正 | 高 | | ||
| 业务流程 | 评奖评先 | 办法偏离学校标准或有因人设定条件影响公平性、顾及情面忽视原则 | 高 | | ||
| 业务流程 | 科级干部选拔推荐 | 任职条件偏离学校的大原则或因人设岗的风险 | 低 | | ||
| 业务流程 | 学科建设立项和投资 | 规划游离于学校规划或对不同学科有偏向导致不公平 | 高 | | ||
| 业务流程 | 人才引进 | 进人计划忽略了学校的整体要求或者没有全面考虑工作实际 | 中 | | ||
| 业务流程 | 教师岗位聘任 | 方案制定有随意性导致政策的不连续性、对材料审核把关不严造成评议结果失真 | 中 | | ||
| 业务流程 | 教职工年终考核和津贴发放 | 方案制定时有考虑个人或小团体利益因素导致方案不合理、审核时讲人情，执行原则不坚决 | 高 | | ||
| 业务流程 | 教师职称的评定 | 制定实施细则时有时会存在因人设定条件而偏移学校规定的风险、审核时讲人情，把关不严 | 高 | | ||
| 业务流程 | 学院经费使用 | 预算制定随意。相关利益人存在多报、虚报、申报者利用各种活动机会，增加经费预算 | 高 | | ||
| 制度 机制 | 绩效津贴发放 | 方案制订考虑个人和小团体利益、方案未经党政联席会议、教代会通过、审核材料讲人情、把关不严、未在规定范围内公示。 | 高 | | ||
| 制度 机制 | 党政联席会议、行政工作会议、党总支委员会、学术委员会议、教职工大会 | 各种会议制定落实不到位、会议流于形式 | 高 | | ||
| 部门（单位）综评风险等级及意见 | 风险等级：中 同意上报 | 党政负责人 签 字：项东、宋军 2012年8月25 日（盖章） | ||||
| 分管校领导意见 | 签字： 年 月 日 | |||||
| 领导小组审核意见 | | |||||
